新闻中心/ NEWS
品牌文化/ BRAND CULTURE









您现在的位置:现金彩票 > 媒体报道 >

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要

作者:admin 日期:2019-03-09 08:44

  工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕1105号文)准予募集注册。本基金基金合同于2015年7月23日正式生效▯▯▯,自该日起基金管理人开始管理本基金。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券”投资基金法》▯▯、《公开募集证券投资基金运作管理办法》▯、基金合同及其他有关规定享有权利▯▯▯、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利、和义务,应详细查阅基金合同▯▯。

  工银瑞信基金管理有限公司(以下称▯▯▯“本基金管理人”或▯“基金管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整▯▯。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证▯▯▯,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书▯▯,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力▯,并对认购(或申购)基金的意愿、时机▯▯▯、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后▯,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担▯▯▯。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件▯,应全面了解本基金的产品特性▯▯,理性判断市场▯,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险▯▯、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、其他风险及本基金的特定风险等等(包括指数化投资的特定风险、持有分级份额的特定风险、在收益分配和份额配对转换业务中存在的风险、上市交易的流动性风险、折/溢交易风险▯▯、一年期定存利率变动的风险等)。本基金属于股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金▯▯▯、债券型基金与货币市场基金▯。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现▯,目标为获取指数的平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品▯▯。本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益;特征。工银高铁A份额具有低风险、低预期收益的特征;工银高铁B份额具有高风险▯▯▯、高预期收益的特征。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损▯▯。本基金的收益分配将优先满足工银高铁A的收益分配,为避免工银高铁B的份额参考净值跌到零▯,本基金采取了基金份额到点折算机制,在本基金资产出现极端损失情况下▯▯▯,则工银高铁A基金份额也可能面临投资本金亏损▯▯。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用▯、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产▯,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  本招募说明书所载内容截止日为2019年1月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

  住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601▯▯▯、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

  股:权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%▯;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

  尚军先生,董事▯▯,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家▯▯▯、专职派出董事。复旦大学工商管理(国际)硕士▯▯▯,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长▯▯▯、国际业务处处长,河南分行副行长、党委委员▯▯▯,陕西分行党委书记、行长等职务。

  Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理▯▯、亚太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售▯▯▯、产品和合作伙伴关系▯▯▯。他还与机构和私人银行密切合作▯▯▯,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前▯▯▯, Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官▯▯▯,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院▯,并获得经济学理学士学位▯▯▯。

  郭特华女士,董事,博士▯,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长▯▯。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长▯、副总经理▯。

  王一心女士▯▯,董事▯▯,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家▯、专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历任副处长、处长▯▯;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

  王莹女士,董事,高级会计师▯,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家▯▯、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书▯▯▯。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人▯、副处长▯▯▯,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长▯▯、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长▯,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  田国强先生▯,独立董事 ,经济学博士▯▯▯,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研究院院长▯▯,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授▯▯。首批中组部“千人计划▯▯▯”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家▯▯,中国留美经济学会会长(1991-1992)▯▯▯。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计▯▯▯、中国经济等▯▯。

  葛蓉蓉女士▯,独立董事,管理学博士,高级经济师▯▯。2017年12月起担任北京创新伙伴教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇金公司股权监事▯、银行一部副主任(董事总经理)。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司(北京)研究部副研究员。1994年7月至1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。

  Alan H Smith先生▯,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副董事长▯▯,怡富控股有限公司董事长▯,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员▯▯▯,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席▯▯▯,曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

  郑剑锋先生▯,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长▯▯▯、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作▯▯。2014年6月起,郑剑锋先“生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家▯▯、专职派出董事。

  黄敏女士,监事,金融;学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁▯▯▯、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官▯,现任资产管理中国区负责人。

  洪波女士▯▯,监事,硕士▯▯。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管▯▯;2009年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

  倪莹女士▯,监事▯▯▯,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部▯,现任人力资源部总监。

  章琼女士,监事,硕士▯▯▯。2001年至2003年任职于富友证券财务部▯▯▯;2003年至2005年任职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部▯,现任中央交易室总监。

  朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事▯▯▯。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理▯▯。

  杜海涛先生▯,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任职员▯▯、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月▯▯▯,任职于宝盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理▯▯▯;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  赵紫英女士,博士▯,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信投资管理有限公司董事,1989年8月至1993年5月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务▯▯▯;1993年6月至2002年4月,任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长▯▯、国际业务部副总经理▯▯;2002年5月至2005年6月▯▯▯,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理▯▯▯。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  郝炜先生▯▯▯,硕士▯,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月,任职于中国工商银行资产托管部▯。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  刘伟琳女士,9年证券从业经验;中国人民大学金融工程博士▯;2010年加入工银瑞信,历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理▯▯,现任指数投资中心研究负责人、基金经理。2014年10月17日至今,担任工银深证100指数分级基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))基金经理▯▯;2014年10月17日至今▯,担任工银沪深300指数基金基金经理▯▯▯;2014年10月17日至今,担任工银中证500指数分级基金基金经理;2015年5月21日至今,担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理;2015年7月23日至今▯▯▯,担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理;2017年9月15日至2018年5月4日,担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金经理;2018年6月15日▯,担任工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)基金经理▯▯。

  宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理▯▯▯;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理▯;2013年1月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理▯▯;2014年1月20日至2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今▯,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年11月18日至2018年8月28日▯▯▯,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理▯▯;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018年12月28日▯,担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理▯。

  欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理▯▯;2010年加入工银瑞信▯▯▯,现任固定收益投资总监▯。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理;2011年12月27日至2017年4月21日,担任工银保本混合基金基金经理;2013年2月7日至2017年2月6日,担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理;2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理; 2013年7月4日至2018年2月23日▯,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理▯▯;2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理▯▯;2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理▯▯。

  黄安乐先生▯▯,16年证券从业经验▯▯▯;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员▯▯▯;2010年加入工银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今▯▯,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理;2013年9月23日至今▯▯,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行。业股票型基金基金经理;2016年1月29日至2018年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年4月21日至今▯▯▯,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理▯;2018年3月28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

  李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理▯▯、高级▯▯▯?副经理▯▯;2008年加入工银瑞信▯▯▯,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理▯▯▯。

  郝康先生,21年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理▯▯,在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管理(国际)有限公司担任副总经理▯;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司▯▯,现任权益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理▯▯;2017年11月9日至今▯,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年5月10日至今▯▯,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理▯;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  石正同▯▯”先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监▯▯▯,1990年至1995年,任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限公司,担任资深投资经理▯▯▯;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资总监;2004年至2006年▯▯▯,任职于台湾汇丰中华投资信托公司▯▯,担任投资管理部副总裁;2006年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008年至2013年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任?副总经理兼投资总监▯;2014年至2016年,任职于台湾中国人寿保险有限公司▯▯,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,任职于尤梅投资公司▯▯▯,担任公司董事总经理。

  章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理▯▯▯。

  注册地址▯▯:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701▯▯▯、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

  场内销售机构为具有基金销售资格▯、并经深圳证券交易所和中?国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会员单位▯▯。

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  办公地址▯▯:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址▯▯▯:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室▯、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室▯▯、14层

  注册地址▯:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  注册地址▯▯:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02▯▯、03▯▯、04单位

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03▯、04单位

  注册地址▯:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  注册地址▯▯▯: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址▯:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  注册地址▯▯▯: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02▯、03室

  办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金▯▯▯,并及时履行公告义务。

  采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的有效跟踪。通过产品分级设置▯▯,为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具▯▯▯。

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具▯▯▯,包括中证高铁产业指数的成份股及其备选成份股▯▯、债券(包括但不限于括国债▯、金融债、企业债、公司债▯▯▯、次级债、可转换债券▯、分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的规定)。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后▯,可以将其纳入投资范围。

  本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  本基金采取完全复制策略▯▯▯,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(如市场流动性不足、成分股被限制投资等)导致基金无法获得足够数量的股票时▯,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是▯▯▯:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过0▯▯▯.35%,偏离度年化标准差不超过4%。

  本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下,本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

  在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:

  (4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼;

  (2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重相一致▯▯;

  (3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。

  根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击▯▯,尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

  跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化▯▯、分红▯、配股、增发、停牌、复牌等)▯▯▯,以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。

  在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形▯▯,本基金管理人将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略▯。

  跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响▯▯▯,制定交易策略以应对基金的申购赎回。

  每日跟踪基金,组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。

  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券▯▯,债券投资的目的是保证基金资产流动性▯,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益▯▯▯。

  本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资▯。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理▯▯。

  本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约▯▯▯,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作▯▯。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性▯▯▯、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择▯▯,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

  资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)▯▯、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种▯。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率▯、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进”行分析▯▯▯,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型▯▯,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策▯。

  在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平▯▯▯,以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。

  本基金投资组合的业绩比较基准为▯▯:中证高铁产业指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%▯▯▯。

  中证高铁产业指数是由中证指数有限公司编制▯▯▯,将高铁基础工程及其配件、高铁整车及其配件、高铁电气工程、高铁通信设备、高铁信息系统、高铁营运等相关领域的股票纳入高铁产业指数,反映了上海和深圳市场高铁产业相关公司的表现▯。

  如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指数代替▯▯,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并在通过之日起5日内报中国证监会备案且在指定媒介上刊登公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后▯,报中国▯▯“证监会备案,并应及时在中国证监会指定媒介上刊登公告。

  本基金属于股票型基金▯,其预期风险与预期收益高于混合型基金▯▯▯、债券型基金与货币市场基金▯▯▯。此外,本基金作为指数型基金▯▯▯,采用完全复制策略,跟踪标的指数表现▯▯▯,目标为获取指数的平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品▯▯。

  本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。工银高铁A份额具有低风险、低预期收益的特征;工银高铁B▯▯▯。份额具有高风险▯▯、高预期收益的特征。

  本投资组合报告期为2018年10月1日起至12月31日止(财务数据未经审计)。

  注▯:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  1▯▯.3▯.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  基金管理人承诺以恪尽职守▯▯▯、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现▯▯▯。投资有风险▯▯▯,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1▯▯、本基金合同生效日为2015年7月23日,基金合同生效以来(截至2018年12月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

  2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

  2▯、按基金合同规定▯,本基金建仓期为6个月▯▯。截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金▯、存出保证金和应收申购款等▯。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提▯。计算方法如下▯▯▯:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末▯,按月支付▯。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。

  若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付▯。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下▯:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取▯▯。

  若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

  本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度人民币5万元(基金合同生效日所在季度除外)▯▯▯。计算方法如下:

  标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付▯。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

  基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行合理变更,此项变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法▯。

  (4)本条第1款第(4)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  本条第1款约定以外的其他费用▯▯▯,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  本基金申购采用金额申购方式▯▯▯,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。

  本基金的申购费用由申购人承担▯,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售▯▯、注册登记等各项费用。

  3▯▯、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其中对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产▯▯,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划▯,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后▯▯,基金管理人可以适当调低工银高铁份额的申购费率和赎回费率。

  6▯、办理工银高铁份额的场内申购▯、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规▯▯▯、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购▯▯、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改▯▯,并按照新规定执行▯,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  本基金管理人依据《基金法》▯、《运作办法》、《销售管理办法》▯▯▯、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下▯:

  2、在“四▯▯、基金托管人▯”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。

  4、在“十三、基金的投资”部分▯,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

  5、在“十四、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2018年12月31日的基金业绩的内容▯▯。

  6▯、在“二十六、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了▯“关于联络方式▯▯▯”和“关于网站服务”相关的内容▯▯。

  7、在“二十七、其他应披露事项▯▯▯”部分▯,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告▯▯▯。

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站。

      现金彩票,现金彩票平台,现金彩票网址



Copyright © 现金彩票 版权所有 Power by DedeCms晋ICP备18011564号-24

如您对我们的服务有任何建议、意见,请致电至18905049999

网站地图