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天弘医疗健康混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

作者:admin 日期:2019-03-08 10:15

  天弘医疗健康混合型证券投资基金由天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金转型而来。

  2018年1月16日天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,基金份额持有人大会审议了《关于天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》,经基金份额持有人大会表决通过,上述决议生效。根据基金份额持有人大会决议,天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金转型为天弘医疗健康混合型证券投资基金,且上述基金转型事宜已▯▯?经证监会【2017】1296号文变更注册。天弘医疗健康混合型证券投资基金的基金合同于2018年1月18日正式生效▯▯。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册▯▯▯,但中国证监会接受本基金转型的变更注册,并不表明其对本基金的价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证▯,也不表明投资于本基金没有风险▯。

  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券▯▯、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金▯▯▯;的流动性风险适中▯。在特殊市场条件下▯,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击▯▯,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险▯▯▯。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募“说明书▯▯,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场▯▯▯,对申购基金的意愿、时机▯▯▯、数量等投资行为作出独立决策▯▯。投资人在获得基金投资收益的同时▯▯,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

  本基金投资中小企业私募债券,基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约▯,或在交易过程中发生交收违约▯▯▯,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

  基金管理人提醒投资者基金投资的▯▯▯“买者自负▯”原则▯▯,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责▯▯▯。

  本基金为混合型基金▯,属于中等预期风险、中等预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金▯。

  投资者应当认真阅读《基金合同》▯、《招募说明书》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策▯▯,自行承担投资风险▯,了解基金的风险收益特征▯▯▯,根据自身的投资目的▯▯、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应▯,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

  基金管理人承诺以诚实信用▯▯▯、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利▯▯▯,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的▯▯“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险▯▯▯,由

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%▯▯,但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人作为发起式资金提供方等情形导致达到或超过50%的除外。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序▯▯▯。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受▯▯▯,并按照《基金法》、《运作办法》▯、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金招募说明书自基金合同生效之日起▯▯▯,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2019年1月18日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)▯。

  天弘;基金管理有限公司(以下简称▯“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5▯▯▯.143亿元▯▯,股权结构为:

  井贤栋先生▯▯▯,董事长▯▯,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监▯▯、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁▯、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官▯▯,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总经理。

  卢信群先生,副董事长▯▯▯,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事▯▯▯、副总经理、财务

  总监、董事会秘书▯▯▯,北京博晖创新光电技术股份有限公司监事▯。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理▯,北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事▯,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。

  屠剑威先生,董事▯▯▯,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长▯、香港永亨银行有限公司上海分行法律▯▯▯、合规监察部经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。

  祖国明先生▯▯▯,董事,大学本科▯。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监▯。现任支付宝(中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。

  付岩先生▯▯▯,董事▯▯,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员▯,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。郭树强先生,董事,总经理▯▯▯,硕士研究生▯。历任华夏基金管理有限公司交易主管▯▯、基金经理、研究总监▯、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理▯▯▯。

  魏新顺先生▯▯,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副“处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。

  李琦先生,监事会主席▯,硕士研究?生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长▯▯、总经理助理兼条法处处长▯▯▯、副总经理,本公司董事长▯▯▯。

  张杰先生,监事▯,注册会计师▯▯、注册审计师▯▯▯。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理▯▯▯,内蒙古君正化工有限责任公司监事▯▯,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任?公司监事会主席,内蒙古坤德物流股份有限公司监事▯▯▯,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事▯▯,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长▯▯▯。

  李渊,监事▯▯▯,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。

  韩海潮先生▯,监事▯▯▯,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部▯▯、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监▯▯。现任本公司运营总监▯、信息技术总监▯▯。

  张牡霞女士▯▯,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者▯▯▯、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管▯▯、总经理助理▯▯▯,现任本公司互联网金融业务部总经理▯▯▯。

  付颖女士▯▯▯,监事▯▯,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员▯▯▯、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。

  陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理▯,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理▯。2011年7月份加盟本公司▯▯▯,现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理,分管公司固定收益投资业务▯。

  周晓明先生,副总经理▯,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总▯▯,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总▯,嘉实基金市场部副总监▯▯、渠道部总监▯,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市

  场部副总监,嘉实基金产品和营销总监▯▯▯,盛世基金拟任总经理▯▯。2011年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官▯▯,现任公司副总经理▯,分管公司电子商务及产品业务。

  熊军先生,副总经理▯▯,财政学博士▯。历任中央教育科学研究所助理研究员,国家国有资产管理局主任科员、副处长▯,财政部干部教育中心副处长,全国社保基金理事会副处长、处长▯▯▯、副主任▯▯、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公司首席经济学家▯▯,现任公司副总经理▯,分管智能投资研究部及养老金业务。

  童建林先生,督察长,大学本科,高级;会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管,2006年8月加盟本公司▯,历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理▯▯▯。现任本公司督察长。

  刘盟盟女士▯,北京大学工商管理硕士学位▯▯,15年证券从业经验▯▯▯,历任中财国企投资有限公司总裁助理▯▯、葛兰素史客(中国)投资有限公司销售行政主管、嘉实基金管理有限公司助理研究员▯▯▯,2012年2月加盟本公司,历任股票研究部研究员▯▯▯,现任天弘医疗健康混合型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理。

  郭相博先生▯▯,纽约大学技术管理硕士学位,5年证券从业经验,历任北京同仁堂科技发展股份有限公司部门主管,2014年2月加盟本公司▯▯,历任股票研究部研究员,现任天弘医疗健康混合型证券投资基金基金经理▯▯▯、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理。

  陈钢先生▯▯▯:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席▯▯、固定收益总监、基金经理▯。

  招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展▯▯▯,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商▯,并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商▯。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力▯▯。公司拥有多层次客户服务渠道,在北京、上海▯▯、广州、深圳等城市拥有243家批准设立的证券营业部和12家证券经纪业务管理分公司▯▯▯,同时在香港设有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证

  券资产管理有限公司,参股博时基金管理公司▯、招商基金管理公司、广东金融高新区股权交易中心有限公司及证通股份有限公司▯▯,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台▯▯。招商证券致力于▯▯▯“全面提升核心竞争力▯▯▯,打造中国最佳投资银行▯▯”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长,推动证券行业进步,立志打造产品丰富、服务一流▯、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构,成为客户信赖▯▯▯、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。

  招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金融▯▯▯、会计、经济▯▯、计算机等各领域,其中本科以上人员占比100%,高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历▯。

  招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施▯▯▯,稳定▯▯▯、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证券托管部本着▯“诚实信用、谨慎勤勉▯▯▯”的原则,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外▯,招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复,成为业内首家可从事私募托管业务的券商,经验丰富,服务优质,业绩突出。截至2018年四季度,招商证券共托管31只公募基金。

  办公地址:四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705‐707号电线▯▯▯、其他销售机构:

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201‐1203法人代表:肖雯

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609‐10单元办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404法人代表▯▯:徐福星

  办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室法人代表▯▯▯:齐小贺

  注册地址▯:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室办公地址▯:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  办公地址▯:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人:齐剑辉

  注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室办公地址▯▯▯:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室法定代表人:陈超

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301-130座办公地址:上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋!3单元11层1108法定代表人▯:赖任军

  办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室法定代表人:陆雯

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  注册地址▯▯▯:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层法定代表人:胡燕亮

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2‐2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

  注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东▯▯、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址▯:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人:樊怀东

  办公地址▯▯:深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦23层法定代表人:霍达

  注册地“址:深圳市福田▯、区金田路4018号安联大厦35层、28层A02办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16‐20层法定代表人:余政

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构▯▯,并及时公告。

  本基金通过优选医疗健康行业相关的优质股票,在严格控制投资组合风险的前提下,追求基金资产长期稳定增值,并力争实现超越业绩基准的投资回报。

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具▯▯▯,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、金融债▯▯、企业债、公司债▯▯、次级债▯、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易可转债)▯▯▯、短期融资券等)、资产支持证券▯▯、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)▯。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金股票投资占基金资产的比例为60%‐95%,其中投资于基金合同界定的医疗健康相关的股票资产不低于非现金基金资产的80%。投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中▯▯▯,现

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  通过对宏观经济运行规律的研究▯,结合政策变化,综合运用定性与定量工具,判断经济周期运行位置及未来发展方向,合理调整组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例▯。

  本基金所指的医疗健康是指从事医药卫生以及从事有益人类生理和心理健康相关产品或服务的研发、生产或销售的行业▯,包括化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业▯▯、医疗服务行业、医疗信息化、健康食品▯▯▯、健康家居▯▯、体育健身、养老等健康生活▯“相关的行业。本基金投资的医疗健康行业股票包括:

  2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗健康行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司股票。

  未来随着经济和技术的不断发展,本基金将视实际情况动态调整对医疗健康的识别及认定。本基金将根据以上几方面指标制定并适时调整股票配置策略。

  在行业配置的基础上▯▯▯,本基金管理人将采用自下而上的研究方法,采取定性和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析▯▯▯,运用不同的估值方法对上市公司的估值水平进行分析,精选优质股票构建投资组合。

  A公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势▯▯、资源优势、产品优势、政策优势等;

  B公司的盈▯、利模式▯▯▯:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度,是否具有不可复制性、可持续性、稳定性;

  C公司治理方面:考察公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略;是否具有合理的治理结构▯▯▯,管理团队是否团结高效▯、经验丰富▯▯,是否具有进取精神等。

  B财务指标▯▯▯:毛利率、营业利润率、净利率▯▯▯、净资产收益率▯、经营活动净收益/利润总额等▯▯;

  C市值指标▯:市盈率(PE)▯、市盈率相对盈利增长比率(PEG)▯、市销率(PS)和总市值等▯▯。

  本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上▯▯,降低跟踪误差。本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资▯,通过主要采取组合久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合▯。

  本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率▯▯▯、违约率▯▯、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响▯▯▯,同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响▯▯,在严格控制信用风险暴露程度的前提下▯,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

  中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限▯▯▯,整体流动性相对较差。同时▯▯▯,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响▯▯▯,整体的信用风险相对较高▯▯▯。本基金将采用谨慎投资策略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个券的投资策略。

  本基金可基于谨慎原则运用权证▯▯▯、股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的投资目标▯▯▯。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资▯▯▯、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。

  中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制,成份股包括中证800指数全部样本股(含沪深300指数和中证500指数的成份股)中属于医药卫生行业的上市公司,可以较好地反映沪深两市医疗健康领域上市公司股票的整体表现,适合作为本基金权益投资部分的业绩比较基准;中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制▯,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征▯▯。

  如果今后法律法规发生变化▯▯▯,或者有更权威的▯▯▯、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人和基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告▯,而无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为混合型基金▯▯,属于中等风险▯▯▯、中等收益预期的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏▯▯▯,并对其内容的真实性▯▯、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定▯▯▯,于2019年1月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日▯▯,本报告中所列财务数据未经审计。以下内容摘自本基金2018年度第4季度报告:

  3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600867通化东宝438,0006,088,200.007.34

  6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚▯▯▯。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用▯▯、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利▯▯,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书▯▯▯。本基金合同生效日2018年1月18日▯,基金业绩数据截至2018年12月31日。基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①‐③②‐④

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①‐③②‐④

  10▯▯、按照国家有关规定和《基金合同》约定▯▯▯,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1▯▯.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令▯,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人▯▯▯。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付▯▯。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算▯▯,逐日累计至每月月末,按月支付▯▯,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0▯.40%▯▯▯。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付▯▯,于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构▯▯▯。若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用▯▯,由基金托管人根据基金管理人的指令从基金财产中支付。

  1▯▯▯、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,《基金合同》生效前的相关费用根据《天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定执行;

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行▯▯。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴▯。

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》▯▯▯、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》▯▯、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动▯▯,对本基金管理人于2018年8月30日公告的《天弘医疗健康混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

  5、更新了▯▯▯“十、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核▯;

  6、更新了“十一、基金的业绩”相关内容▯▯,该部分内?容均按有关规定编制,并经托管人复核;

  8、更新了▯“二十三▯▯▯、其他应披露的事项▯▯”相关内容▯▯▯,披露了自基金合同生效日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关▯▯▯。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字▯▯、数据及图表)全部或者部分内容的准确性▯▯、真实性▯▯、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实▯▯,不对您构成任何投资决策建议▯,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据▯。

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